如何优化岩土工程设计资质动态监管政策以提升工程质量？

在当前的建筑市场监管体系中，对岩土工程设计等专业资质的动态监管已成为保障工程基础安全、提升行业整体质量的关键环节。随着“放管服”改革的深化，监管模式正从重审批向重事中事后监管转变，如何优化这一动态监管政策，使其真正成为工程质量的“守护神”，是行业内外共同关注的焦点。

一、现行动态监管政策的核心框架与挑战

我国建设工程企业资质管理制度改革后，资质类别得以精简，等级设置归并，工程勘察设计资质主要分为综合资质和专业资质，资质等级原则上压减为甲、乙两级。针对资质审批后的监管，政策明确要求加强事中事后监管，全面推行“双随机、一公开”及“互联网+监管”模式。以河北省为例，其建立的资质常态预警和动态核查机制颇具代表性：通过将资质标准中关于注册建造师的要求嵌入监管平台，系统自动比对，对不达标企业先行标注“资质预警”，若在规定期限内未整改或申诉，则转为“资质异常”并纳入动态核查。

实践中仍面临挑战。一是监管标准的统一性与执行力度存在地区差异；二是对“业绩”这一核心指标的认定与核查仍需强化，部分企业存在业绩材料弄虚作假的风险；三是动态核查的触发机制和结果应用，如何更精准地识别高风险企业并联动市场选择，有待进一步细化。

二、优化监管政策的关键方向：引入具体参数与参考标准

要提升监管效能和工程质量，政策的优化需从抽象原则走向具体可操作的参数与标准。

1. 量化人员配备的动态核查参数

岩土工程设计高度依赖注册土木工程师（岩土）等关键技术人员。动态核查不应仅停留在“是否符合资质标准”的定性判断上。可参考部分地区的实践，设定更精细的监控参数。例如，设定企业注册岩土工程师在职在岗率（如不低于90%）、关键项目负责人年度变更次数（如一年内变更不超过1次）等具体阈值。一旦系统监测到触及这些参数红线，即自动触发预警，提高监管的灵敏度和预防性。

2. 强化工程业绩的数字化与标准化认证

业绩是衡量企业技术能力最直接的体现。优化监管必须堵住业绩造假的漏洞。政策应强制要求，用于资质维护或升级的代表工程业绩，必须录入“全国建筑市场监管公共服务平台”，且信息需经项目所在地主管部门核实。可引入更具体的业绩评价参数，如：项目规模（对应岩土工程量）、技术复杂度系数、项目验收质量评级（优、良、合格）以及项目投入使用后的长期监测数据（如沉降观测结果）。这些结构化数据将成为动态评估企业真实技术水平的硬性指标。

3. 建立分级分类的差异化核查频率模型

“一刀切”的核查既浪费行政资源，又可能遗漏重点。优化后的政策应建立基于风险的差异化监管模型。例如，可定义以下参数来确定企业风险等级及核查频率：

高风险企业（每年必查）：过去三年内发生过一般及以上工程质量安全事故的；因转包、违法分包、拖欠工资等受到行政处罚的；以告知承诺制方式取得资质的；系统监测到核心技术人员频繁异常变动的（如一年内变更注册单位2次及以上）。

中风险企业（随机抽查，比例不低于30%）：曾被标注过“资质预警”或“资质异常”但已整改的；企业业绩规模增长异常迅速的。

低风险企业（随机抽查，常规比例）：长期信用记录良好，人员稳定，业绩持续平稳的企业。

这种基于信用和行为的风险参数模型，能使监管力量更聚焦于问题源头。

三、政策协同与结果应用：打通监管到质量提升的“最后一公里”

优化的动态监管政策必须与市场机制、信用体系深度协同，其结果应用直接影响工程质量。

1. 监管结果与市场准入、招投标直接挂钩

动态核查的结果不应止步于“标注”。应明确规定，被标注为“资质异常”的企业，在异常状态存续期间，不得申请资质升级、增项。更重要的是，监管信息应公开透明，并引导建设单位在工程发包时，审慎选择被预警或异常的企业。这相当于将行政监管转化为市场选择压力，倒逼企业始终维持符合标准的状态。

2. 深化信用体系与动态监管的融合

信用监管是动态监管的高级形态。住房和城乡建设部及相关部门已建立建筑市场信用管理体系，开展信用评价。优化方向在于，将动态核查中发现的违法违规、不达标等行为，量化扣分并实时纳入企业信用档案。企业的信用等级应与其市场声誉、融资成本、投标机会等直接关联，形成“一处失信、处处受限”的惩戒格局，让珍视信用成为企业保障质量的内生动力。

3. 推动岩土工程专业体制与一体化服务

从更深层次看，优化监管旨在促进行业高质量发展。《“十四五”工程勘察设计行业发展规划》明确提出，进一步推行岩土工程专业体制，鼓励勘察企业提供勘察、设计、施工、监测一体化服务，并发挥注册土木工程师（岩土）在技术服务的核心作用。动态监管政策应鼓励和识别那些能够提供高质量一体化服务的企业，在核查中不仅看人员数量，更关注其技术集成能力、全过程质量控制体系以及创新技术（如原位测试、智能监测）的应用水平。这有助于引导行业从低层次的价格竞争转向以质量和技术为核心的价值竞争。

优化岩土工程设计资质动态监管政策，需要从细化核查参数、强化业绩认证、实施风险分级监管等方面入手，并将监管结果有效应用于市场准入和信用体系。通过这一系列“严管”举措，旨在构建一个诚信守法、追求品质的市场环境，最终筑牢工程建设，特别是隐蔽工程的质量安全根基。