煤矿井筒施工资质备案需提交哪些材料及流程步骤？

办理煤矿井筒施工资质备案，是企业合法合规承揽相关工程、保障矿山建设安全的关键前置环节。这一过程不仅是行政审批，更是对企业专业能力、管理水平的一次全面核验。本文将依据相关政策法规与行业标准，详细解析备案所需材料清单及具体流程步骤。

一、 备案的核心依据与政策背景

煤矿井筒施工属于矿山工程的核心部分，其安全性、专业性要求极高。根据国家发展和改革委员会、国家能源局等部门联合发布的《关于加强煤矿建设项目管理的通知》（发改能源〔2006〕1039号）明确规定，煤矿建设项目在开工前必须履行开工备案程序。这一规定将施工单位的资质审查作为项目合法开工的硬性前提。

为了强化源头管理，《关于加强煤矿建设安全管理的规定》进一步细化了资质管理要求。其中明确指出，煤炭行业管理部门在项目开工备案时，必须严格审核施工单位的资质，以及施工项目部经理、安全管理人员、特种作业人员等的资格与培训情况。这意味着，备案审查并非流于形式，而是对施工单位项目实施能力的动态考核。

二、 资质备案所需提交的核心材料清单

资质备案材料旨在全方位证明企业具备与工程规模相匹配的履约能力。结合矿山工程施工总承包资质的一般要求与煤矿开工备案的特殊规定，材料主要可分为以下几大类：

1.企业主体资格与基础材料：

《煤矿建设项目开工备案登记表》（通常由地方煤炭行业管理部门提供制式表格）。

企业《营业执照》正、副本复印件。

企业《公司章程》。

法定代表人身份证明文件。

2.资质与许可证明文件：

《建筑业企业》：需持有有效的“矿山工程施工总承包”资质。该资质分为特级、一级、二级、三级，企业所持等级应能满足拟建井筒工程的规模要求。例如，根据资质标准，承担45万吨/年以上煤矿工程的主体工程，通常要求施工单位具备二级及以上资质。

《安全生产许可证》：这是施工企业具备安全生产条件的法定证明，由建设行政主管部门颁发，且办理时需有煤炭行业管理部门的初审意见。

项目《中标通知书》及施工合同（或协议）。

3.项目主要人员资格证明：

注册建造师：需配备矿业工程、机电工程等专业注册建造师，且数量需符合所持资质等级对人员数量的最低标准。例如，三级资质要求矿业工程专业注册建造师不少于4人，机电工程专业不少于1人。

技术负责人：需提供其职称证书（矿建工程专业中级以上）、注册执业资格证书、身份证、社保证明及具有5年以上技术管理工作经历的证明。如果企业申请的是最低等级（三级）资质，技术负责人还需提供其主持完成过本类别资质二级以上标准要求的工程业绩不少于2项的证明。

施工现场管理人员：包括施工员、质量员、安全员、机械员、造价员、劳务员等，需提供其岗位证书，且人员数量与专业需“齐全”。

特种作业人员：如电工、焊工、爆破工等，需提供其操作资格证书及配置情况说明。

矿长安全资格证：对于煤矿建设项目，项目建设单位的矿长需具备相应资格。

4.技术管理与保障文件：

经批准的煤矿项目初步设计、安全设施设计及批复文件。

项目监理单位复印件。

施工单位为本项目设置的安全生产管理机构、配备专职安全管理人员的文件。

施工组织设计或专项施工方案，尤其对于立井井筒等特殊工程，方案应体现对《矿山井巷工程施工及验收规范》（GBJ 213）等国家强制性标准的遵循，若涉及地面预注浆等工艺，还需参考《立井井筒地面预注黏土水泥浆技术规范》等行业标准。

企业近期的财务审计报告，用以证明净资产满足资质要求。

5.其他支持性材料：

企业为相关人员缴纳的社会保险证明。

企业或技术负责人过往的工程业绩证明材料，如合同、竣工验收证明等。

三、 备案流程步骤详解

煤矿井筒施工资质备案流程通常与煤矿建设项目开工备案同步进行，主要步骤如下：

1.前期准备与材料编制：企业根据项目所在地省级煤炭行业管理部门的具体要求，对照上述清单，全面收集、整理、编制所有备案材料。确保材料真实、完整、有效，特别是各类证书、报告均在有效期内。

2.提交申请：向负责该煤矿项目的煤炭行业管理部门（通常是省或市级的能源局、煤炭工业局等）提交书面备案申请，并附上全套备案材料。目前，许多地区已推行线上申报系统，需同时完成线上信息填报与纸质材料报送。

3.主管部门受理与初审：主管部门对提交材料的完整性、合规性进行形式审查。材料不全或不符合形式的，会一次性告知补正。

4.实质审查与现场核查：形式审查通过后，进入实质审查阶段。主管部门会重点审核企业资质等级与工程规模的匹配性、人员配备的合规性、技术方案的可行性以及安全生产条件的保障能力。根据《关于加强煤矿建设安全管理的规定》，主管部门在此阶段会强化对施工项目部业务能力的考核，必要时会组织专家进行现场核查，核实项目部机构设置、人员到岗及设备情况。

5.审核批复：经审查符合所有规定后，煤炭行业管理部门会出具同意开工备案的批复文件。这份文件是项目得以合法开工的关键行政许可。

6.信息同步与过程监管：备案完成后，相关信息可能会同步至煤矿安全监察、国土资源等相关部门。在施工过程中，企业需持续保持资质条件，并接受主管部门的动态监督检查，确保施工活动持续符合备案时的承诺与标准。

四、 关键注意事项与常见问题

资质动态核查：企业获取的资质并非一劳永逸。根据政策，煤炭行业管理部门会对在其辖区内开展业务的单位实施动态考核，一旦发现能力业绩不符或存在违法违规行为，将向颁证部门提出处理建议。维护好资质标准所需的人员、资产等条件是持续合规的基础。

材料真实性：所有提交的材料必须真实可靠。提供虚假材料不仅会导致备案失败，还会被列入失信名单，影响企业后续所有投标与经营活动。

地方差异：不同省份在备案材料细节、流程时效上可能存在细微差别。企业在准备时，务必以项目所在地主管部门最新发布的指南或通知为准。

政策更新关注：国家关于煤矿安全、建设资质管理的政策处于持续优化中。企业需密切关注如自然资源部、国家矿山安全监察局等部门发布的最新规定，确保备案工作始终符合最新政策要求。