电力资质动态核查如何借助新技术提升精准性与监管效率？

在新型电力系统加速构建与“放管服”改革持续深化的背景下，电力业务资质许可监管正面临从“静态审批”向“动态、精准、高效”监管转型的关键挑战。动态核查作为事中事后监管的核心手段，其精准性与效率直接关系到市场秩序的维护与营商环境的优化。传统的监管模式往往依赖人工抽查和周期性检查，存在覆盖面有限、响应滞后、标准不一等问题。而新技术的融合应用，正为破解这些难题提供系统性解决方案，推动监管效能发生质变。

一、 数据驱动：构筑动态核查的“智慧大脑”

动态核查的基石在于高质量、实时更新的数据。国家能源局资质和信用信息系统（以下简称“系统”）的建设和完善，为实现全链条数字化监管提供了核心平台。该系统通过政务信息实时共享、持证企业资料动态完善等功能，持续夯实数据基础，为精准监管提供有力支撑。

1. 全量数据归集与动态监测

有效的监管始于信息的有效采集。各电力企业、电力调度交易机构将其与监管相关的信息系统接入统一的监管信息平台，通过安全的数据采集和传输技术，实现监管所需业务数据的自动、实时采集。这种“非现场监管”模式，能够保证信息的时效性、真实性和完整性，使监管机构能够第一时间掌握企业的资质状态变化、人员变动、项目执行等情况，变被动响应为主动预警。例如，浙江能源监管办依托该系统构建了动态监测与闭环整改机制，实现了对企业资质许可状态的实时监控，2024年全年高效完成了近2.3万人次的入职及离职审查，确保了企业人员信息的动态合规。

2. 信用数据融合与分级分类

信用信息已成为动态核查的关键决策参数。监管机构在事前审查环节即可通过系统互联互通功能实时获取申请企业的信用信息。在此基础上，推行信用分级分类监管成为提升精准性的重要手段。对于信用良好企业，可适用告知承诺制、免于现场核查等便利措施；对于失信企业，则需严格审查，且在其信用修复前不适用告知承诺制。这种“守信激励、失信惩戒”的差异化监管策略，大幅提升了监管资源的配置效率。相关政策也明确要求，需以问题为导向，按照企业许可类别、信用等级等设定监管任务，常态化开展分级分类许可监管。

二、 智能应用：提升核查精准性与响应速度

在数据底座之上，人工智能（AI）、大数据分析等技术的引入，使得动态核查从“人海战术”走向“智能研判”，显著提升了发现问题的精准度和处置效率。

1. AI赋能的风险识别与预测

人工智能技术，特别是机器学习，能够通过对历史核查数据、企业运营数据、投诉举报信息等多维度数据进行深度挖掘和分析，自动识别异常模式和潜在风险点。例如，在设备运维领域，AI可以用于识别企业的施工设备台账异常、安全记录漏洞等；在人员资质核查中，可快速比对社保、职称等数据，发现“人证不符”或违规兼职等问题。浙江的实践表明，通过“非现场核查全覆盖、云上随机抽查、高等级企业现场查”的三重智能监管模式，2024年对采用告知承诺制申请的企业实现了100%的非现场核查覆盖，并精准下发整改通知书52份，对承诺不实的企业采取了撤销许可等措施。

2. 参数化与标准化的核查流程

新技术的应用促进了核查流程的标准化和参数化。监管机构可以依据《电力业务资质许可流程规范》等标准化文件，将核查要点转化为可量化、可比对的数据参数和算法模型。例如，对于承装（修、试）企业的核查，可以设定关键技术人员比例、持证作业人员数量、专用设备原值等硬性参数阈值，系统自动进行比对和预警。这减少了人为判断的差异，确保了核查标准的统一和公正。国家能源局的相关政策也强调，要通过系统网络核验功能，对告知承诺制申请中涉及的市场主体登记、人员任职等关键信息进行自动化核验。

三、 流程再造：实现监管效率的指数级提升

技术不仅是工具，更是驱动监管流程和组织方式变革的引擎。

1. “线上+线下”融合的核查新模式

动态核查已不再等同于“全员现场检查”。基于数据和AI的初步筛查，可以精准定位高风险企业，从而将有限的现场监管资源集中于最需要的地方。对于低风险企业，则主要通过线上数据比对、视频核查等方式完成。浙江能源监管办的报告显示，通过推广线上视频核查，其效率同比提高了500%，在强化监管的最大程度减少了对企业正常经营的干扰。这种模式符合“双随机、一公开”与信用分类监管相结合的要求，实现了监管效率与企业获得感的“双提升”。

2. 闭环管理与协同治理

新技术支持构建从风险预警、任务派发、现场核查、整改督办到结果反馈的全流程线上闭环管理。核查结果、行政处罚等信息及时录入系统并公开，形成了有效的社会监督链条。监管数据在经脱敏和安理后，可与投资、建设、安全等其他监管环节共享，推动形成跨部门的协同治理能力，服务于新型电力系统建设的大局。例如，相关政策支持为大型风光基地等重大项目提供许可办理“快优通道”，这背后正是依赖高效的数据流转和智能审批能力。

四、 政策与标准护航：明确技术应用的边界与方向

技术的健康应用离不开政策的引导和标准的规范。近年来，国家能源局密集出台了一系列政策文件，为新技术赋能动态核查提供了清晰的路线图。

《国家能源局关于进一步加强电力业务资质许可监管有关事项的通知》系统部署了依托“互联网+”深化全链条监管的举措。而《关于进一步深化电力业务资质许可管理 更好服务新型电力系统建设的实施意见》则明确将“提升服务水平，践行‘高效办成一件事’”作为重点，要求进一步优化资质和信用信息系统，拓展数据共享，深化电子证照应用。这些政策共同指向一个目标：即通过技术手段，将监管要求无缝嵌入企业日常运营，推动资质管理从事前准入向事中事后全过程动态、精准、高效监管转变。

结论与展望

电力资质动态核查的未来，必然是一个高度智能化、网络化、精准化的体系。其核心路径在于：以国家能源局资质和信用信息系统为枢纽，深度融合企业信用信息与实时运营数据，运用人工智能与大数据分析技术实现风险智能预警与精准画像，最终构建起“数据驱动、智能研判、分类处置、闭环管理”的新型监管模式。这不仅将监管合规率提升至新高（如浙江的96%持证合规率），更能从根本上优化电力市场准入环境，激发各类经营主体活力，为构建安全、高效、绿色的新型电力系统筑牢准入管理的“数字防线”。未来，随着区块链、物联网等技术的进一步融合，动态核查有望在碳足迹追踪、虚拟电厂资质管理等新业态监管中发挥更大作用，持续为电力行业的高质量发展注入监管智慧。